Quản trị doanh nghiệp
Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị là đơn vị quản lý cao nhất của công ty và là trung tâm của các quyết định kinh doanh quan trọng. Trách nhiệm của hội đồng bao gồm bổ nhiệm và giám sát ban quản lý công ty, giám sát hiệu quả hoạt động, ngăn ngừa xung đột lợi ích và đảm bảo rằng công ty thực hiện các nhiệm vụ của mình theo đúng các luật khác nhau, các điều khoản trong điều lệ công ty hoặc các nghị quyết của cuộc họp cổ đông. và cam kết tối đa hóa quyền của cổ đông.
Công ty tôn trọng và thúc đẩy chính sách đa dạng hóa thành viên giám đốc. Để tăng cường quản trị doanh nghiệp và thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thành phần và cơ cấu của hội đồng quản trị, công ty đã xây dựng chính sách đa dạng hóa các điều kiện cơ bản và kiến thức và kỹ năng chuyên môn dựa trên mô hình hoạt động và nhu cầu phát triển của riêng mình để đảm bảo rằng các thành viên hội đồng quản trị nói chung phải sở hữu kiến thức, kỹ năng và phẩm chất cần thiết để thực hiện nhiệm vụ của mình.
Hội đồng quản trị hiện họp ít nhất một lần mỗi quý và ban quản lý công ty báo cáo hiệu quả kinh doanh cho hội đồng quản trị. Hội đồng quản trị sẽ quyết định các nguyên tắc hoạt động trong tương lai và các chính sách chính. Công ty chúng tôi bao gồm 7 thành viên. Hội đồng bao gồm các giám đốc có nhiều chuyên môn khác nhau, trong đó có 4 giám đốc độc lập. Kinh nghiệm đa dạng của các thành viên hội đồng quản trị trong lĩnh vực tài chính, luật và công nghiệp rất hữu ích cho việc ra quyết định kinh doanh của công ty và lập kế hoạch chiến lược trung và dài hạn.
Chủ tịch công ty trao đổi chặt chẽ với tất cả các giám đốc về tình hình hoạt động của công ty và các chính sách kinh doanh trong tương lai cũng như các kế hoạch thực hiện quản trị công ty. Để tăng cường chức năng của hội đồng quản trị và tăng cường chức năng giám sát, ngoài ra, công ty đã thành lập một ủy ban kiểm toán và một ủy ban lương thưởng theo luật định để bổ sung cho cơ chế kiểm tra và cân bằng khách quan và giám sát bên ngoài. Hai ủy ban chức năng sau đó sẽ trình các vấn đề nghị quyết lên hội đồng quản trị để thảo luận. Thông qua việc xem xét các ủy ban chức năng, hội đồng quản trị sẽ có thể thực hiện nhiệm vụ của mình và tăng cường lợi ích của cổ đông.
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị
- Kế hoạch hoạt động, định hướng chiến lược và mục tiêu của công ty.
- Báo cáo tài chính hằng năm và báo cáo tài chính bán niên.
- Phát triển hoặc sửa đổi hệ thống kiểm soát nội bộ.
- quy định hoặc sửa đổi việc mua lại hoặc thanh lý tài sản, tham gia vào các giao dịch phái sinh, cho vay tiền cho người khác và cung cấp dịch vụ cho người khác
- Các thủ tục xử lý các hoạt động kinh doanh tài chính lớn có xác nhận hoặc cung cấp bảo lãnh.
Ủy ban kiểm toán
Để tăng cường quản trị doanh nghiệp, ủy ban kiểm toán đầu tiên của Hushan Industrial đã chính thức được thành lập vào ngày 1 tháng 3 năm 2013, bao gồm bốn thành viên ủy ban kiểm toán độc lập. Ủy ban Kiểm toán có mục tiêu hỗ trợ Hội đồng quản trị cải thiện hiệu suất quản trị doanh nghiệp và các cuộc thảo luận chính của ủy ban là về các vấn đề. Đối với trình độ chuyên môn và kinh nghiệm của Ủy ban Kiểm toán, vui lòng tham khảo Trình độ chuyên môn của Giám đốc và Hướng dẫn về tính độc lập của Giám đốc độc lập. Ủy ban Kiểm toán làm việc chặt chẽ với các kiểm toán viên bên ngoài và nhóm kiểm toán nội bộ để thường xuyên xem xét và đánh giá tình hình tài chính của công ty, cơ chế kiểm soát nội bộ và quy trình quản lý rủi ro để đảm bảo sự ổn định lâu dài của công ty và sự tin tưởng của các bên liên quan.
- Xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ và đánh giá hiệu quả hoạt động của công ty,
- Xem xét báo cáo tài chính của công ty để trình bày đúng,
- Giám sát các thủ tục xử lý các hoạt động kinh doanh tài chính lớn của công ty,
- Đảm bảo công ty tuân thủ các quy định có liên quan và việc lựa chọn (giải quyết) các kế toán viên được chứng nhận, v.v.
- Các vấn đề liên quan đến lợi ích của giám đốc.
- Giao dịch tài sản hoặc sản phẩm phái sinh quan trọng.
- Các khoản vay vốn, xác nhận hoặc bảo lãnh đáng kể.
- Huy động, phát hành hoặc chào bán riêng lẻ các chứng khoán có bản chất là vốn chủ sở hữu.
- Việc bổ nhiệm, sa thải hoặc trả lương cho các kế toán viên được chứng nhận.
- Bổ nhiệm và bãi nhiệm các giám đốc tài chính, kế toán hoặc kiểm toán nội bộ.
- Báo cáo tài chính hằng năm và báo cáo tài chính bán niên.
- Những vấn đề quan trọng khác do công ty hoặc cơ quan có thẩm quyền quy định.
Ủy ban Lương và Thưởng
Để thiết lập một hệ thống quản trị doanh nghiệp tốt của công ty và cải thiện việc quản lý hoạt động của ủy ban lương và thù lao, ủy ban thù lao có trách nhiệm thực hiện quản trị doanh nghiệp. Các cuộc thảo luận chính của ủy ban bao gồm: xây dựng và thường xuyên xem xét các chính sách và hệ thống đánh giá hiệu suất và thù lao lương của giám đốc và quản lý. , các tiêu chuẩn và cơ cấu cần được đánh giá. và đưa ra các khuyến nghị cho hội đồng quản trị để tham khảo trong quá trình ra quyết định. Ủy ban lương và thù lao của công ty bao gồm ba giám đốc độc lập.
kiểm toán nội bộ
Kiểm toán nội bộ của Công ty TNHH Công nghiệp Hushan là một bộ phận tách biệt và độc lập, trực thuộc hội đồng quản trị, tham gia ủy ban kiểm toán và hội đồng quản trị để nộp báo cáo kiểm toán. Ngoài việc báo cáo hàng tháng cho các thành viên Ủy ban kiểm toán, ngoài việc xem xét tiến độ và kết quả, các báo cáo còn được tóm tắt tại các cuộc họp hội đồng quản trị thường kỳ.
Trách nhiệm kiểm toán nội bộ
Trách nhiệm của phòng kiểm toán là điều tra và đánh giá hoạt động, hiệu quả và hiệu suất của các hệ thống kiểm soát nội bộ khác nhau. Có phù hợp và kịp thời đưa ra các đề xuất cải tiến để đảm bảo hệ thống kiểm soát nội bộ bền vững và hiệu quả hay không Thực hiện và hỗ trợ hội đồng quản trị và ban quản lý hoàn thành trách nhiệm của mình.
Hoạt động kiểm toán nội bộ
Thiết kế hệ thống kiểm toán nội bộ dựa trên hệ thống kiểm soát nội bộ của từng phòng ban. Dựa trên hệ thống kiểm toán nội bộ này Xem xét các biện pháp kiểm soát nội bộ của từng quy trình hoạt động và báo cáo về thiết kế, hoạt động thực tế và Hiệu quả và hiệu suất có phù hợp hay không. Kiểm toán nội bộ sẽ xem xét kiểm soát nội bộ của từng phòng ban hàng năm theo quy định. Tự kiểm tra hệ thống, bao gồm hiệu quả và hiệu suất hoạt động và độ tin cậy của báo cáo tài chính và luật pháp, quy định có liên quan để tuân thủ các biện pháp kiểm soát nội bộ có liên quan...v.v.; đánh giá các rủi ro cao mà nó gây ra cho hoạt động. Nếu kế hoạch kiểm toán thấp, sẽ lập kế hoạch kiểm toán cho năm tiếp theo. Sau khi được hội đồng quản trị phê duyệt, kế hoạch kiểm toán sẽ được thực hiện theo kế hoạch. cốt lõi.
Thủ tục tự kiểm tra kiểm soát nội bộ
Ngoài việc kiểm tra mô tả, đánh dấu mức độ quan trọng và đề xuất các đề xuất, báo cáo kiểm toán cũng sẽ Yêu cầu đơn vị chịu trách nhiệm điền vào kế hoạch hành động và ngày cải thiện dự kiến, đồng thời theo dõi và kiểm tra khi hết hạn. Các cải tiến đã được hoàn thành theo kế hoạch hành động chưa? Bộ phận kiểm toán nội bộ được trang bị một giám sát viên kiểm toán toàn thời gian và Có 2 đến 3 kiểm toán viên, và phạm vi kiểm toán bao gồm nhiều quy trình hoạt động khác nhau liên quan đến chín chu kỳ giao dịch chính. , đối tượng kiểm toán bao gồm công ty và tất cả các công ty con.
Các nhà đầu tư muốn biết thông tin chi tiết hơn có thể truy cập vào Public Information Observatory Query
Điều lệ công ty và các quy định liên quan khác
Điều lệ của Hiệp hội- Bộ quy tắc thực hành quản trị doanh nghiệp
- Quy định của Hội đồng quản trị
- Phương pháp bầu giám đốc và giám sát viên
- Quy định tổ chức của Ủy ban Kiểm toán
- Biện pháp quản lý thảo luận và hoạt động của Ủy ban kiểm toán
- Quy chế tổ chức của Ủy ban tiền lương và thù lao
- Biện pháp hoạt động và quản lý của Ủy ban tiền lương và thù lao
- Bộ quy tắc thực hành cho phát triển bền vững
Thông tin về hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2024
|
chức danh công việc |
Tên |
Số lượng ghế thực tế |
Số lượng tham dự được ủy quyền |
Tỷ lệ tham dự thực tế (%) |
Nhận xét |
|---|---|---|---|---|---|
|
Chủ tịch |
Trần Anh Chi |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc |
Trần Vương Mỹ Hàn |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc |
Trần Quốc Toàn |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc độc lập |
Huang Qiongyu |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc độc lập |
Giang Vệ Long |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc độc lập |
Trang Quốc Minh |
4 |
0 |
100 |
|
|
giám đốc độc lập |
Trình Thủ Sơn |
2 |
0 |
50 |
Những vấn đề khác cần ghi lại:
Các nghị quyết quan trọng như sau:
|
ngày họp |
phiên họp |
những nghị quyết quan trọng |
|---|---|---|
|
113/03/01 |
Phiên họp thứ nhất của khóa XVI Hội đồng quản trị |
1. Phê duyệt việc bầu Chủ tịch Công ty thứ 16 2. Thành lập Hội đồng tiền lương, thù lao và bổ nhiệm thành viên Hội đồng tiền lương, thù lao 3. Phê duyệt sửa đổi kế hoạch kiểm toán 113 năm |
|
113/04/10 |
Phiên họp thứ 2 của khóa XVI Hội đồng quản trị |
1. Nộp hồ sơ niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan. 2. Xử lý trường hợp tăng vốn bằng tiền mặt và phát hành cổ phiếu mới trước khi niêm yết lần đầu 3. Phê duyệt báo cáo tài chính riêng lẻ và hợp nhất và báo cáo kinh doanh năm 2012 4. Thông qua việc chi trả thù lao cho giám đốc và thù lao cho người lao động năm 2012 5. Thông qua kế hoạch phân phối thặng dư năm 2012 6. Đã vượt qua các trường hợp “Đánh giá hiệu quả hệ thống kiểm soát nội bộ” và “Báo cáo hệ thống kiểm soát nội bộ” năm 2012 7. Phê duyệt việc bầu thêm một giám đốc độc lập 8. Phê duyệt việc đề cử và xem xét danh sách ứng viên giám đốc độc lập của hội đồng quản trị 9. Thông qua đề xuất dỡ bỏ các hạn chế không cạnh tranh của các giám đốc độc lập mới 10. Bổ nhiệm bà Trần Khải Thần làm giám đốc tài chính và người phát ngôn của công ty 11. Bổ nhiệm bà Tạ Kiều Huy làm giám sát kiểm toán nội bộ của công ty 12. Thông qua việc sửa đổi một số điều trong “Điều lệ công ty” 13. Trường hợp đánh giá khả năng tự lập báo cáo tài chính của công ty 14. Thông qua việc xây dựng “Quy chế trả lương cho Giám đốc, Quản lý” và “Quy chế đánh giá hiệu quả công tác quản lý của Giám đốc, Quản lý” của Công ty. 15. Đã thông qua việc xem xét vấn đề lương của người quản lý công ty 16. Phê duyệt việc xây dựng “Phương pháp đánh giá hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị” của công ty 17. Phê duyệt việc xây dựng “Quy trình hoạt động chuẩn để xử lý các yêu cầu của giám đốc” của công ty 18. Thông qua việc xây dựng “Bộ quy tắc kinh doanh liêm chính”, “Bộ quy tắc ứng xử đạo đức” và “Quy trình hoạt động kinh doanh liêm chính và hướng dẫn ứng xử” của công ty. 19. Thông qua việc xây dựng “Bộ quy tắc thực hành phát triển bền vững”, “Bộ quy tắc quản trị doanh nghiệp”, “Quy trình giao dịch đối với các doanh nghiệp tập đoàn, công ty cụ thể và người có liên quan” 20. Đã áp dụng các biện pháp như xây dựng “chuẩn mực hoạt động liên quan đến hoạt động tài chính giữa các bên liên quan” 21. Phê duyệt sửa đổi “Danh sách thẩm quyền phê duyệt” 22. Đạt yêu cầu đánh giá về tính độc lập và năng lực của kế toán viên chứng nhận hai mươi ba. Đại hội đồng cổ đông thường niên lần thứ 113 của công ty đã được thông qua để quy định việc chấp nhận đề xuất của cổ đông, đề cử ứng viên giám đốc độc lập, thời hạn chấp nhận và xử lý các vụ việc. 24. Phê duyệt các vấn đề liên quan đến việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên lần thứ 113 của công ty |
|
113/08/13 |
Lần thứ 3 của kỳ họp thứ 16 Hội đồng quản trị |
1. Phê duyệt báo cáo tài chính hợp nhất quý II năm 2013 2. Bằng cách ký "thỏa thuận phân bổ thêm và thời gian khóa sổ cho các cổ đông cụ thể" với đơn vị bảo lãnh phát hành chính trước khi niêm yết ban đầu và điều phối trường hợp bảo hiểm tập thể tự nguyện cho các cổ đông cụ thể 3. Bổ nhiệm giám đốc kế toán Tô Gia Huy làm giám đốc quản trị công ty 4. Yêu cầu Hội đồng quản trị ủy quyền cho các thành viên Hội đồng quản trị độc lập ký vụ việc thông qua báo cáo kiểm toán nội bộ 5. Phê duyệt Kế hoạch chi trả thù lao cho Giám đốc năm 2012 6. Phê duyệt vụ việc trả lương cho người quản lý 112 năm 7. Phê duyệt việc sửa đổi hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty và “Danh sách thẩm quyền phê duyệt” 8. Thông qua Công ty con Vietnam Hushan, chúng tôi sẽ không thực hiện các vụ việc kinh doanh như cho vay vốn cho bên khác, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 9. Công ty con của American Hushan không thực hiện các hoạt động kinh doanh như cho vay vốn, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 10. Thông qua “Quy trình quản lý biện pháp mua sắm hoặc thanh lý tài sản” của công ty con American Hushan và xây dựng biểu mẫu thẩm quyền phê duyệt hệ thống kiểm soát nội bộ 11. Nộp đơn xin hạn mức tín dụng từ Ngân hàng Thương mại Đầu tiên 12. Phê duyệt dự toán xây dựng nhà máy và tòa nhà văn phòng (số hiệu: 58~63) của Ủy ban địa phương 13. Chấm dứt quyền sử dụng tài sản bất động sản - Vụ án cho thuê ký túc xá công nhân đường Daliao 14. Phê duyệt việc sửa đổi kế hoạch kiểm toán năm 2013 của công ty |
|
113/09/18 |
Lần thứ 4 của kỳ họp thứ 16 Hội đồng quản trị |
1. Trường hợp đánh giá khả năng tự lập báo cáo tài chính của công ty 2. Bằng cách ban hành báo cáo hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty và báo cáo kết quả thực hiện tự đánh giá 3. Bằng cách ban hành dự báo tài chính của công ty cho quý IV năm 2013 và quý I năm 2014 4. Thông qua vụ án đánh giá mức lương, bổ nhiệm và tính độc lập của kế toán viên được bổ nhiệm 113 năm 5. Phê duyệt sửa đổi “Biện pháp quản lý niêm phong” của công ty 6. Phê duyệt việc sửa đổi “Bảng thẩm quyền phê duyệt chu kỳ mua sắm và thanh toán” của công ty 7. Nộp đơn xin hạn mức tín dụng từ Ngân hàng thương mại Changhua thông qua công ty chúng tôi 8. Phê duyệt việc xây dựng “Chính sách và thủ tục quản lý rủi ro” của công ty 9. Phê duyệt việc sửa đổi “Quy tắc thực hành quản trị doanh nghiệp” của công ty |
Kế hoạch kế nhiệm cho các thành viên hội đồng quản trị và quản lý chủ chốt
Kế hoạch kế nhiệm và hoạt động của các thành viên hội đồng quản trị:
1. Việc lựa chọn giám đốc của công ty áp dụng chế độ đề cử ứng cử viên theo "Điều lệ công ty", và nêu rõ trong "Bộ quy tắc thực hành quản trị doanh nghiệp" và "Phương pháp bầu giám đốc" rằng thành phần của hội đồng quản trị phải xem xét tính đa dạng và hoạt động, mô hình hoạt động và phát triển của công ty. Cần xây dựng chính sách đa dạng, bao gồm nhưng không giới hạn ở các tiêu chuẩn về điều kiện và giá trị cơ bản, kiến thức và kỹ năng chuyên môn.
2. Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty phải được xác định dựa trên quy mô phát triển kinh doanh của công ty, tình trạng sở hữu cổ phần của các cổ đông lớn và nhu cầu hoạt động thực tế.
3. Kế hoạch kế nhiệm giám đốc đang diễn ra của công ty sẽ thiết lập cơ sở dữ liệu ứng viên giám đốc dựa trên các tiêu chuẩn sau:
(1) Điều kiện và giá trị cơ bản: giới tính, độ tuổi, quốc tịch và văn hóa, v.v.
(2) Kiến thức và kỹ năng chuyên môn: lý lịch chuyên môn (như luật, kế toán, công nghiệp, tài chính, tiếp thị hoặc công nghệ), kỹ năng chuyên môn và kinh nghiệm trong ngành, v.v.
(3) Chuyên môn chung của hội đồng quản trị cần bao gồm chiến lược và quản lý doanh nghiệp, kế toán và thuế, tài chính và luật.
(4) Quy trình tuyển chọn danh sách ứng viên giám đốc của công ty phải tuân thủ các đánh giá trình độ và các tiêu chuẩn có liên quan để đảm bảo rằng khi ghế giám đốc bị bỏ trống hoặc kế hoạch tăng lên, các ứng viên giám đốc mới phù hợp có thể được xác định và lựa chọn hiệu quả.
4. Công ty cũng quy định rõ ràng “Phương pháp đánh giá hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị”, trong đó đo lường các mục thông qua đánh giá hiệu quả hoạt động, bao gồm kiểm soát mục tiêu và nhiệm vụ của công ty, nhận thức về trách nhiệm, tham gia vào các hoạt động, quản lý quan hệ nội bộ và giao tiếp, chức năng chuyên môn và đào tạo thêm, kiểm soát nội bộ và các ý kiến cụ thể, v.v., để xác nhận hoạt động hiệu quả của Hội đồng quản trị và đánh giá hiệu quả hoạt động của các giám đốc làm tài liệu tham khảo cho việc lựa chọn giám đốc trong tương lai.
Kế hoạch kế nhiệm và hoạt động của các cấp quản lý chủ chốt:
1. Cán bộ quản lý cấp cao của công ty là những cấp quản lý quan trọng, chịu trách nhiệm quản lý kinh doanh có liên quan trong tổ chức. Mỗi cấp quản lý đều có người đại diện riêng. Ngoài việc có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm cần thiết, cán bộ quản lý cấp cao phải có giá trị và lời nói, hành động phù hợp cao với giá trị cốt lõi, văn hóa và tinh thần của doanh nghiệp.
2. Để bồi dưỡng khả năng ra quyết định và phán đoán của ban quản lý cấp cao và mở rộng tầm nhìn kinh doanh toàn diện của họ, chúng tôi cũng được bố trí tham dự hội đồng quản trị, tham gia các cuộc họp quản lý kinh doanh quan trọng thường kỳ của công ty và chịu trách nhiệm quản lý chung các dự án kinh doanh lớn, để gánh vác trách nhiệm quan trọng đối với hoạt động bền vững của tổ chức.
3. Công ty tiến hành đánh giá hiệu suất nhân viên hàng năm. Thông qua quan sát và đánh giá hiệu suất hàng ngày, chúng tôi hiểu được các lĩnh vực cần được tăng cường, nhu cầu phát triển cá nhân và kỳ vọng của công ty, và sử dụng kết quả đánh giá làm tài liệu tham khảo cho kế hoạch kế nhiệm trong tương lai.
Thông tin về hoạt động của Ủy ban kiểm toán năm 2024
1. Ban Kiểm toán đầu tiên của Công ty được thành lập chính thức vào ngày 01 tháng 03 năm 2013, bao gồm 4 thành viên ban kiểm toán độc lập.
2. Ủy ban Kiểm toán đã tổ chức 3 cuộc họp trong năm gần đây. Sự tham dự của Ủy ban Kiểm toán như sau:
|
chức danh công việc |
Tên |
Số lượng ghế thực tế |
Số lượng tham dự được ủy quyền |
Tỷ lệ tham dự thực tế (%) |
Nhận xét |
|---|---|---|---|---|---|
|
giám đốc độc lập |
Huang Qiongyu |
3 |
0 |
100 |
nhậm chức ngày 113/03/01 |
|
giám đốc độc lập |
Giang Vệ Long |
3 |
0 |
100 |
nhậm chức ngày 113/03/01 |
|
giám đốc độc lập |
Trang Quốc Minh |
3 |
0 |
100 |
nhậm chức ngày 113/03/01 |
|
giám đốc độc lập |
Trình Thủ Sơn |
2 |
0 |
66,5 |
Nhậm chức ngày 113/06/28 |
Những vấn đề khác cần ghi lại:
Các nghị quyết quan trọng như sau:
|
ngày họp |
Nhiệm kỳ của ủy ban |
Nội dung chuyển động |
Ý kiến của giám đốc độc lập và ủy ban kiểm toán |
Việc công ty xử lý ý kiến của ủy ban kiểm toán |
|---|---|---|---|---|
|
113/04/10 |
Phiên họp thứ nhất Phiên họp thứ nhất ủy ban kiểm toán |
1. Báo cáo tài chính riêng lẻ, hợp nhất và báo cáo kinh doanh năm 2012. 2. Vụ án “Đánh giá hiệu quả hệ thống kiểm soát nội bộ” và “Báo cáo hệ thống kiểm soát nội bộ” kéo dài 112 năm. 3. Đánh giá khả năng tự lập báo cáo tài chính của công ty. 4. Việc bổ nhiệm giám đốc tài chính và người phát ngôn của công ty. 5. Việc bổ nhiệm người quản lý kiểm toán nội bộ của công ty. 6. Xử lý trường hợp tăng vốn bằng tiền mặt và bảo lãnh phát hành cổ phiếu mới trước khi niêm yết lần đầu. 7. Xem lại “Bảng thẩm quyền phê duyệt”. 8. Đánh giá tính độc lập và năng lực của kế toán viên chứng nhận. |
Ủy ban Kiểm toán đã có mặt đầy đủ. Đồng ý thông qua |
Có mặt đầy đủ tại hội đồng quản trị Đồng ý thông qua |
|
113/08/13 |
Phiên 1 Phiên 2 ủy ban kiểm toán |
1. Báo cáo tài chính hợp nhất quý II năm 2013. 2. Báo cáo kiểm toán nội bộ được trình lên hội đồng quản trị để các giám đốc có thẩm quyền phê duyệt. 3. Sửa đổi “Hệ thống kiểm soát nội bộ” và “Danh sách thẩm quyền phê duyệt”. 4. Công ty con Vietnam Hushan không thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh như cho vay vốn, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 5. Công ty con của American Hushan không thực hiện các vụ việc kinh doanh như cho vay vốn cho người khác, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 6. Xây dựng “Các biện pháp quản lý quy trình xử lý mua sắm hoặc thanh lý tài sản” và biểu mẫu thẩm quyền phê duyệt hệ thống kiểm soát của công ty con American Hushan. 7. Công ty đã trích ngân sách xây dựng nhà máy và tòa nhà văn phòng (số vị trí: 58~63) từ chính quyền địa phương. 8. Chấm dứt quyền sử dụng tài sản bất động sản - Vụ án cho thuê ký túc xá công nhân đường Daliao. 9. Sửa đổi kế hoạch kiểm toán năm 2013 của công ty. |
Ủy ban Kiểm toán đã có mặt đầy đủ. Đồng ý thông qua |
Có mặt đầy đủ tại hội đồng quản trị Đồng ý thông qua |
|
113/09/18 |
Lần thứ 3 của buổi học đầu tiên ủy ban kiểm toán |
1. Đánh giá khả năng tự lập báo cáo tài chính của công ty. 2. Công bố báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty và báo cáo kết quả thực hiện tự đánh giá. 3. Công bố dự báo tài chính của công ty quý IV năm 2013 và quý I năm 2014. 4. Vụ việc về thù lao, bổ nhiệm và đánh giá tính độc lập của kiểm toán viên được bổ nhiệm năm 2013. 5. Xem xét lại “Biện pháp quản lý niêm phong” của công ty. 6. Sửa đổi “Biểu mẫu thẩm quyền phê duyệt chu kỳ mua sắm” của công ty. 7. Xây dựng “Chính sách và thủ tục quản lý rủi ro” của công ty. |
Ủy ban Kiểm toán đã có mặt đầy đủ. Đồng ý thông qua |
Có mặt đầy đủ tại hội đồng quản trị Đồng ý thông qua |
Nguyên tắc giao tiếp giữa giám đốc độc lập, giám sát viên kiểm toán và kế toán viên:
1. Người giám sát kiểm toán và kế toán viên có thể liên hệ trực tiếp với các giám đốc độc lập khi cần thiết.
2. Kế toán viên phải tham gia vào ủy ban kiểm toán hàng quý và báo cáo với các giám đốc độc lập về kết quả và phát hiện của việc xem xét báo cáo tài chính.
3. Ngoài việc nhận báo cáo kiểm toán hàng tháng, các giám đốc độc lập của công ty còn có giám sát viên kiểm toán giải thích về tình hình thực hiện công việc kiểm toán của công ty với các giám đốc độc lập tại ủy ban kiểm toán mỗi quý.
4. Triệu tập một cuộc họp riêng với giám sát viên kiểm toán và kế toán ít nhất một lần một năm để thảo luận về các ý kiến kiểm toán bên ngoài đã hoàn thành của giám sát viên kiểm toán và kế toán, và trao đổi dựa trên những thiếu sót trong cuộc kiểm toán hàng năm.
5. Nếu xảy ra sự kiện bất thường lớn hoặc nếu các giám đốc độc lập, giám sát viên kiểm toán và kế toán viên cho rằng cần phải trao đổi thông tin độc lập, họ có thể triệu tập các cuộc họp để trao đổi thông tin bất kỳ lúc nào.
|
ngày họp |
Người tham dự |
Nội dung giao tiếp |
Truyền đạt kết quả |
|---|---|---|---|
|
113/11/11 diễn đàn |
Giám đốc độc lập Huang Qiongyu Giám đốc độc lập Zhuang Guoming Giám đốc độc lập Jiang Weilong Giám đốc độc lập Cheng Shoushan Kế toán Xin You Cheng Sự siêng năng trong công việc và lòng tin của công chúng Đường Hương Nguyên |
1. Phương pháp và phạm vi soát xét báo cáo tài chính hợp nhất quý 3 năm 2013 2. Giải thích kết luận đánh giá và các vấn đề khác 3. Các vấn đề kiểm toán trọng tâm và lịch trình kiểm toán của Hushan năm 2025 |
Không có bình luận nào tại cuộc họp này |
|
113/11/11 diễn đàn |
Giám đốc độc lập Huang Qiongyu Giám đốc độc lập Zhuang Guoming Giám đốc độc lập Jiang Weilong Giám đốc độc lập Cheng Shoushan Giám sát kiểm toán Xie Qiaohui |
1. Kế hoạch kiểm toán kiểm soát nội bộ (1) Kết quả thực hiện kiểm toán tính đến ngày 30 tháng 9 năm 2013 2. Xây dựng “Nguyên tắc chung về Hệ thống kiểm soát nội bộ” của công ty 3. Xây dựng “quy trình vận hành quản lý thông tin bền vững” của công ty và sửa đổi “hệ thống kiểm soát nội bộ” của công ty, |
Không có bình luận nào tại cuộc họp này |
Thông tin về hoạt động của Ủy ban thù lao năm 2024
1. Ủy ban Lương thưởng của Công ty có 3 thành viên. Nhiệm kỳ của các thành viên ủy ban hiện tại là từ ngày 01 tháng 03 năm 2020 đến ngày 28 tháng 02 năm 2016.
2. Ủy ban thù lao đã tổ chức hai cuộc họp trong năm gần đây. Sự tham dự của các thành viên ủy ban thù lao như sau:
Tình trạng tham dự của các thành viên ủy ban như sau:
|
chức danh công việc |
Tên |
Sự tham dự thực tế Tính thường xuyên |
Số lượng tham dự được ủy quyền |
Tỷ lệ tham dự thực tế (%) |
Nhận xét |
|---|---|---|---|---|---|
|
người triệu tập |
Huang Qiongyu |
2 |
0 |
100 |
113/03/01Cuộc hẹn mới |
|
thành viên |
Giang Vệ Long |
2 |
0 |
100 |
113/03/01Cuộc hẹn mới |
|
thành viên |
Trang Quốc Minh |
2 |
0 |
100 |
113/03/01Cuộc hẹn mới |
Những vấn đề khác cần ghi lại:
Các nghị quyết quan trọng như sau:
|
ngày họp |
Nhiệm kỳ của ủy ban |
Nội dung chuyển động |
Kết quả giải quyết và tất cả các ý kiến |
Việc công ty xử lý ý kiến của ủy ban thù lao |
|---|---|---|---|---|
|
113/04/10 |
Phiên họp thứ nhất Phiên họp thứ nhất Ủy ban thù lao |
1. Việc chi trả thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị và thù lao cho người lao động của công ty năm 2012. 2. Xây dựng “Các biện pháp trả lương cho Giám đốc và Quản lý” và “Các biện pháp đánh giá hiệu suất và quản lý của Giám đốc và Quản lý” của công ty. 3. Xem xét vấn đề lương của các nhà quản lý trong công ty. 4. Xem xét vấn đề lương của các nhà quản lý trong công ty. |
Sau khi tham khảo ý kiến của tất cả các thành viên có mặt, Chủ tịch Đồng ý thông qua |
Trình bày với hội đồng quản trị với sự có mặt của tất cả các giám đốc Đồng ý thông qua |
|
113/08/13 |
Phiên 1 Phiên 2 Ủy ban thù lao |
1. Báo cáo tài chính hợp nhất quý II năm 2013. 2. Báo cáo kiểm toán nội bộ được trình lên hội đồng quản trị để các giám đốc có thẩm quyền phê duyệt. 3. Sửa đổi “Hệ thống kiểm soát nội bộ” và “Danh sách thẩm quyền phê duyệt”. 4. Công ty con Vietnam Hushan không thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh như cho vay vốn, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 5. Công ty con của American Hushan không thực hiện các vụ việc kinh doanh như cho vay vốn cho người khác, bảo lãnh chứng thực và giao dịch phái sinh. 6. Xây dựng “Các biện pháp quản lý đối với quy trình xử lý mua lại hoặc thanh lý tài sản” và biểu mẫu thẩm quyền phê duyệt hệ thống kiểm soát của công ty con American Hushan. 7. Công ty đã trích ngân sách xây dựng nhà máy và tòa nhà văn phòng (số vị trí: 58~63) từ chính quyền địa phương. 8. Chấm dứt quyền sử dụng tài sản bất động sản - Vụ án cho thuê ký túc xá công nhân đường Daliao. 9. Sửa đổi kế hoạch kiểm toán năm 2013 của công ty. |
Sau khi tham khảo ý kiến của tất cả các thành viên có mặt, Chủ tịch Đồng ý thông qua |
Trình bày với hội đồng quản trị với sự có mặt của tất cả các giám đốc Đồng ý thông qua |
thành viên hội đồng quản trị
|
chức danh công việc |
Tên |
giới tính tuổi |
Trình độ học vấn chính |
Hiện đang giữ chức vụ tại công ty và các công ty khác |
|---|---|---|---|---|
|
Chủ tịch |
Công ty TNHH Công nghiệp Huayuan Trần Anh Chi |
nam giới 41~50 |
Bằng thạc sĩ từ Trường Thiết kế của Đại học Harvard Công ty TNHH Công nghiệp Hushan Chủ tịch và Tổng giám đốc |
Tổng giám đốc Công ty Giám đốc Hushan Autoparts Inc.(Mỹ) Đại diện Công ty TNHH Hushan Autoparts (Việt Nam) Giám đốc Công ty TNHH Công nghiệp Huayuan Giám đốc Công ty TNHH Công nghiệp Yuansan Giám đốc Công ty TNHH Huyou Giám đốc Công ty TNHH Hồ Nguyên Giám đốc Công ty TNHH Đầu tư Yingyuan Giám sát Công ty TNHH Đầu tư Yingyou Giám sát Công ty TNHH Đầu tư Meizhu Giám sát Công ty TNHH Đầu tư Meiyu Giám sát Công ty TNHH Đầu tư Mijing |
|
giám đốc |
Công ty TNHH Huyou Trần Vương Mỹ Hàn |
nữ giới 41~50 |
Cử nhân Tâm lý học, Đại học Victoria, Canada Công ty TNHH Công nghiệp Hushan Phó chủ tịch điều hành và Giám đốc phòng quản lý chung |
Phó chủ tịch điều hành và Giám đốc Phòng Quản lý chung của Công ty Chủ tịch Công ty TNHH Đầu tư Yingyuan Chủ tịch Công ty TNHH Đầu tư Yingyou Chủ tịch Công ty TNHH Đầu tư Meizhu Chủ tịch Công ty TNHH Đầu tư Meiyu |
|
giám đốc |
Công ty TNHH Jinsheng Trần Quốc Toàn |
nam giới 41~50 |
Thạc sĩ Marketing, Đại học Queensland, Úc |
Trợ lý đặc biệt của tổng giám đốc công ty Chủ tịch Công ty TNHH Đầu tư Mijing |
|
giám đốc độc lập |
Huang Qiongyu |
nam giới 51~60 |
Khoa Kinh tế, Đại học Quốc gia Đài Loan Phó chủ tịch phòng đầu tư của China Trust Venture Capital Co., Ltd. Trợ lý giám đốc bộ phận đầu tư của Công ty TNHH Quản lý vốn mạo hiểm Yiding Trưởng phòng Đầu tư của Chailease Holdings (Co., Ltd.) |
Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Công nghệ Ruiyun Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Cảng Hà Giám đốc độc lập của Novel Biomedical Co., Ltd. |
|
giám đốc độc lập |
Giang Vệ Long |
nam giới 41~50 |
Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh, Khoa Quản lý, Đại học Quốc gia Chiao Tung Phó chủ tịch của Công ty TNHH Đầu tư mạo hiểm quốc tế Shin Kong Đài Loan. |
Giám đốc chiến lược, Công ty TNHH Công nghệ Yongzhang Giám đốc Công ty TNHH Doanh nghiệp Quốc tế Pan Asia Giám sát viên của Công ty TNHH Youyong |
|
giám đốc độc lập |
Trang Quốc Minh |
nam giới 61~70 |
Khoa Luật, Đại học Quốc gia Chung Hsing Khóa 17 của Viện đào tạo cán bộ tư pháp đã hoàn thành Thẩm phán, Tòa án quận Tân Bắc, Đài Loan Thẩm phán Tòa án quận Chiayi, Đài Loan |
Luật sư tại Công ty Luật Quốc tế Trường Giang Đại Bàng |
|
giám đốc độc lập |
Trình Thủ Sơn |
nữ giới 51~60 |
Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh, Đại học George Washington Tổng giám đốc công ty con của GCA Đài Loan, GCA Financial Consulting Co., Ltd. Phó Tổng giám đốc, Công ty TNHH Tư vấn Tài chính KPMG Phó Tổng giám đốc công ty con Nomura Asset Management Co., Ltd. tại Hồng Kông. |
Giám đốc độc lập của Zhenhua Electronics Co., Ltd. |
Tiểu sử thành viên Ủy ban Kiểm toán
|
chức danh công việc |
Tên |
giới tính tuổi |
Trình độ học vấn chính |
Hiện đang giữ chức vụ tại công ty và các công ty khác |
|---|---|---|---|---|
|
giám đốc độc lập |
Huang Qiongyu |
nam giới 51~60 |
Khoa Kinh tế, Đại học Quốc gia Đài Loan Phó chủ tịch phòng đầu tư của China Trust Venture Capital Co., Ltd. Trợ lý giám đốc bộ phận đầu tư của Công ty TNHH Quản lý vốn mạo hiểm Yiding Trưởng phòng Đầu tư của Chailease Holdings (Co., Ltd.) |
Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Công nghệ Ruiyun Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Cảng Hà Giám đốc độc lập của Novel Biomedical Co., Ltd. |
|
giám đốc độc lập |
Giang Vệ Long |
nam giới 41~50 |
Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh, Khoa Quản lý, Đại học Quốc gia Chiao Tung Phó chủ tịch của Công ty TNHH Đầu tư mạo hiểm quốc tế Shin Kong Đài Loan. |
Giám đốc chiến lược, Công ty TNHH Công nghệ Yongzhang Giám đốc Công ty TNHH Doanh nghiệp Quốc tế Pan Asia Giám sát viên của Công ty TNHH Youyong |
|
giám đốc độc lập |
Trang Quốc Minh |
nam giới 61~70 |
Khoa Luật, Đại học Quốc gia Chung Hsing Khóa 17 của Viện đào tạo cán bộ tư pháp đã hoàn thành Thẩm phán, Tòa án quận Tân Bắc, Đài Loan Thẩm phán Tòa án quận Chiayi, Đài Loan |
Luật sư tại Công ty Luật Quốc tế Trường Giang Đại Bàng |
|
giám đốc độc lập |
Trình Thủ Sơn |
nữ giới 51~60 |
Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh, Đại học George Washington Tổng giám đốc công ty con của GCA Đài Loan, GCA Financial Consulting Co., Ltd. Phó Tổng giám đốc, Công ty TNHH Tư vấn Tài chính KPMG Phó Tổng giám đốc, Công ty con tại Hồng Kông của Nomura Asset Management Co., Ltd. |
Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Điện tử Zhenhua |
Tiểu sử thành viên Ủy ban Kiểm toán
|
chức danh công việc |
Tên |
giới tính tuổi |
Trình độ học vấn chính |
Hiện đang giữ chức vụ tại công ty và các công ty khác |
|---|---|---|---|---|
|
giám đốc độc lập |
Huang Qiongyu |
nam giới 51~60 |
Khoa Kinh tế, Đại học Quốc gia Đài Loan Phó chủ tịch phòng đầu tư của China Trust Venture Capital Co., Ltd. Trợ lý giám đốc bộ phận đầu tư của Công ty TNHH Quản lý vốn mạo hiểm Yiding Trưởng phòng Đầu tư của Chailease Holdings (Co., Ltd.) |
Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Công nghệ Ruiyun Giám đốc độc lập của Công ty TNHH Cảng Hà Giám đốc độc lập của Novel Biomedical Co., Ltd. |
|
giám đốc độc lập |
Giang Vệ Long |
nam giới 41~50 |
Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh, Khoa Quản lý, Đại học Quốc gia Chiao Tung Phó chủ tịch của Công ty TNHH Đầu tư mạo hiểm quốc tế Shin Kong Đài Loan. |
Giám đốc chiến lược, Công ty TNHH Công nghệ Yongzhang Giám đốc Công ty TNHH Doanh nghiệp Quốc tế Pan Asia Giám sát viên của Công ty TNHH Youyong |
|
giám đốc độc lập |
Trang Quốc Minh |
nam giới 61~70 |
Khoa Luật, Đại học Quốc gia Chung Hsing Khóa 17 của Viện đào tạo cán bộ tư pháp đã hoàn thành Thẩm phán, Tòa án quận Tân Bắc, Đài Loan Thẩm phán Tòa án quận Chiayi, Đài Loan |
Luật sư tại Công ty Luật Quốc tế Trường Giang Đại Bàng |